香港虚拟资产牌照制度下跨境区块链刑事案件的管辖权争议全面解析

香港虚拟资产牌照制度对跨境刑事案件管辖权的直接影响

2023年6月1日，香港证监会正式实施的《虚拟资产交易平台指引》（VATP牌照制度），要求所有在香港经营虚拟资产交易平台须申领牌照并遵守反洗钱、客户资产隔离等合规管理要求。这一制度在提升香港虚拟资产市场规范性的同时，也带来了跨境区块链刑事案件的管辖权争议新问题。

根据《中华人民共和国刑法》第6条第3款："犯罪的行为或者结果有一项发生在中华人民共和国领域内的，就认为是在中华人民共和国领域内犯罪。"当内地居民使用香港持牌平台进行虚拟资产交易，且交易行为可能涉及诈骗、洗钱、非法经营等刑事犯罪时，两地均可能主张管辖权。例如，深圳居民通过香港持牌OTC商户出售USDT，若交易对手资金涉嫌电信诈骗，内地公安机关可依据《刑法》第191条洗钱罪立案，而香港证监会依据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》也可同步启动调查。这种双重管辖可能引发取证、资产冻结、人员引渡等程序冲突，尤其对于广州、东莞、佛山等珠三角城市的企业和个人影响显著。

实务提醒：香港虚拟资产牌照制度并未消除跨境刑事风险，而是增加了合规管理的维度。持牌经营不等于完全豁免刑事管辖，两地执法协作仍在探索中。

跨境区块链刑事案件管辖权争议的核心与法律依据

争议的核心在于：区块链交易的"行为地"和"结果地"如何认定？传统刑事管辖以物理地域为基础，但区块链交易发生在分布式账本上，节点遍布全球，难以确定单一属地。

依据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第2条："犯罪地包括犯罪行为发生地和犯罪结果发生地。"在虚拟资产案件中，以下情形可能被内地认定为犯罪地：

• 被害人（资金来源方）所在地——如广州某居民被诱导向香港平台充值，广州可认定为犯罪结果发生地
• 服务器或节点所在地——若平台使用的部分服务器位于深圳，深圳可主张管辖
• 被告人（嫌疑人）实际控制地——如操盘手长期居住在珠海，珠海可作为管辖地

香港方面，依据《香港国安法》第38条及《有组织及严重罪行条例》，对涉及危害国家安全或严重经济犯罪的行为，香港法院可行使属地管辖。这意味着，即使平台持有香港牌照，若其运营行为对内地造成实质损害，内地仍有权立案侦查。实践中，深圳、香港两地司法机关已通过个案协商逐步形成协作机制，但统一规则尚未出台。

典型案例：香港持牌平台涉内地刑事案件的管辖困境

场景案例：2024年，某获香港VATP牌照的虚拟资产交易平台，其部分用户利用平台漏洞实施"搬砖套利"诈骗，受害人遍布深圳、广州、北京三地。内地公安机关以诈骗罪（《刑法》第266条）立案，而香港证监会同步以违反《证券及期货条例》展开调查。

管辖权争议焦点：

• 内地主张：犯罪结果发生在内地（受害人居住地），依据《刑法》第6条及《刑事诉讼法》解释第2条，深圳、广州、北京公安机关均有权管辖。实际操作中，通常由主要被害人所在地或最早立案地管辖。
• 香港主张：平台运营地及服务器位于香港，交易行为发生在持牌框架内，香港监管部门拥有优先管辖权。但香港《维护国家安全条例》第29条同时规定，若犯罪对国家安全或内地社会稳定造成威胁，香港可配合内地移交证据或嫌疑人。

从近年"JPEX案""AAX案"等跨境虚拟资产案件（注：此类案件已有公开报道，但具体细节因未获取官方裁判文书，故不列举案号）看，两地执法机构正在趋向"以受害人所在地为主、平台注册地为辅"的管辖协作模式，但尚无统一法律文件明确规则。具体案件管辖以最先立案机关为准。

合规管理视角：企业和个人如何降低跨境刑事管辖风险

从区块链刑事辩护法律实践来看，无论是持牌平台还是普通用户，都需要重视合规管理以降低跨境刑事管辖风险。

对于虚拟资产交易平台

• 用户准入审查：严格识别内地用户身份，避免为内地居民提供未合规的出入金通道。依据《反电信网络诈骗法》第25条，平台有义务阻断涉诈资金流转。
• 交易监控与报告：建立符合两地反洗钱标准的交易监控系统（如香港《打击洗钱指引》及内地《金融机构反洗钱规定》），对可疑交易主动向两地监管部门报告。
• 数据本地化与取证配合：确保交易日志、KYC资料存储符合香港私隐条例及内地数据安全法要求，在执法请求时能快速响应。建议参考 [合规管理实务操作指南]({compliance-guide}) 进一步了解细节。

对于个人投资者

• 避免参与跨境"搬砖"、OTC私下换汇等灰色操作：此类行为极易被内地公安机关认定为非法经营罪（《刑法》第225条）或洗钱罪。
• 选择合规持牌平台并保留完整交易凭证：一旦遭遇冻卡或刑事调查，可及时提供合法资金来源证明。
• 如已卷入跨境刑事纠纷，第一时间委托熟悉两地法律的律师：管辖异议申请、证据合法性审查、取保候审等程序均需专业指导。吴勇律师团队在 [区块链刑事辩护]({blockchain-criminal-defense}) 领域拥有丰富经验。

对于东莞、佛山等制造业城市的企业，尤其需注意供应链金融中虚拟资产支付可能引发的洗钱风险。

管辖权争议下的刑事辩护策略与突破口

在区块链刑事辩护法律实务中，管辖权争议本身即可成为辩护突破口。如果内地公安机关对属于香港管辖的案件立案侦查，辩护律师可依据《刑事诉讼法》第108条提出管辖异议，要求移送香港处理或撤销案件。但需注意，内地法院对管辖异议的审查尺度较严，通常以"是否便利诉讼、是否利于查明事实"为核心标准。

有效辩护的关键步骤：

• 第一时间固定"行为地"证据：如服务器位置、交易IP地址、平台合规牌照等，证明主要行为发生在香港。
• 核查罪名是否属于内地专属管辖：如诈骗、非法集资等普通经济犯罪，两地均有管辖；但洗钱罪（《刑法》第191条）因涉及金融安全，内地管辖意愿更强。
• 申请专家辅助人：就区块链技术特征、交易链路等专业问题出具意见，帮助法庭理解案件的地域属性。

真实司法倾向：从近年跨境虚拟资产案件看，两地执法机构正在趋向协作，但具体管辖仍以最先立案机关为准。辩护律师应尽早介入，争取有利管辖地。

常见问题解答

Q1: 香港持牌平台是否能完全豁免内地刑事管辖？

不能。持牌仅代表平台符合香港合规要求，但若平台或其用户的犯罪行为对内地造成实质损害（如诈骗内地居民资金），内地公安机关可依据《刑法》第6条主张属地管辖。持牌经营是合规管理的重要环节，但无法隔绝刑事风险。

Q2: 跨境区块链犯罪中，如何确定管辖地？

通常以被害人所在地、服务器所在地、嫌疑人控制地等为犯罪地，依据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第2条。实践中，最先立案的机关往往获得优先管辖，但当事人可提出管辖异议。具体建议咨询专业律师。

结语

香港虚拟资产牌照制度是合规管理的进步，但牌照不能完全隔绝刑事风险。跨境区块链民事与刑事案件的管辖权争议，需要结合具体案情、资金流向、用户所在地、证据分布等因素综合判断。如果您或您的企业正面临此类问题，建议及时咨询专业律师。吴勇律师团队长期专注于区块链刑事辩护法律与合规管理领域，对香港虚拟资产牌照制度下的跨境管辖权争议有丰富实务经验，可为您提供针对性解决方案。